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Suchbegriff: Bankvorschriften

Die US-Regierung hat zwei große Rohstoffhandelsunternehmen mit Sitz in Genf, Vitol und Trafigura, mit dem Verkauf und Export von venezolanischen Ölreserven in Höhe von 30 bis 50 Millionen Barrel beauftragt. Beide Unternehmen gehören zu den weltweit größten Ölhändlern, wobei Vitol für 2024 einen Umsatz von 330 Milliarden US-Dollar und Trafigura einen Umsatz von 240 Milliarden US-Dollar meldet. Dieser Schritt folgt auf ein Treffen von Präsident Trump mit Führungskräften der Ölindustrie, bei dem er die für den groß angelegten Ölhandel erforderliche Fachkompetenz würdigte. Der Artikel erwähnt auch die umstrittene historische Rolle der Schweiz im Umgang mit venezolanischen Ölgeldern, darunter frühere Geldwäschefälle, in die Schweizer Banken verwickelt waren.
Die Schweizer Regierung steht unter erheblichem politischen Druck und Lobbyarbeit seitens der UBS und von Unternehmensverbänden, die vorgeschlagenen strengeren Kapitalanforderungen für die ausländischen Tochtergesellschaften der Bank abzuschwächen. Der Konsultationsprozess hat tiefe Gräben zwischen den Kantonen und politischen Parteien offenbart: Die Westschweiz unterstützt die Regulierung, während die deutschsprachigen Regionen und Wirtschaftsverbände sie ablehnen. UBS-CEO Sergio Ermotti bezeichnet die Vorschläge als „extrem” und „unverhältnismäßig”. Der politische Wind hat sich zugunsten der UBS gedreht, da eine bürgerliche Allianz alternative Lösungen vorschlägt, bei denen AT1-Anleihen anstelle von reinem Eigenkapital verwendet werden, wodurch das erforderliche Kapital von 24 Milliarden auf nur noch einige hundert Millionen reduziert würde.
Der Bericht von EY zur Regulierung der Finanzdienstleistungen im Vereinigten Königreich für das Jahr 2026 nennt vier zentrale Prioritäten: Prävention von Finanzkriminalität, operative Widerstandsfähigkeit, KI und Compliance sowie Umgang mit Volatilität. Der Bericht betont die entscheidende Rolle der Technologie für die Einhaltung von Vorschriften und hebt dabei die Herausforderungen bei der Einführung von KI, Cyberrisiken und die Notwendigkeit einer robusten Governance hervor. EY empfiehlt eine proaktive Zusammenarbeit mit den Regulierungsbehörden, Investitionen in Stresstest-Kapazitäten und ein ausgewogenes Verhältnis zwischen Innovation und Compliance-Überwachung.
Der Artikel untersucht die wachsende Bedrohung durch Geldkuriere im Bankwesen, bei der Betrüger Mittelsmänner einsetzen, um gestohlene Gelder über legitim erscheinende Konten zu waschen. Er hebt hervor, wie Instant-Zahlungssysteme dieses Risiko beschleunigt haben und Finanzinstitute dazu zwingen, bessere Identitätsprüfungen und Transaktionskontrollen einzuführen. Der Artikel behandelt den regulatorischen Druck, die Herausforderungen bei der Aufdeckung sowie die Notwendigkeit umfassender Strategien zur Betrugsbekämpfung, um finanzielle Verluste und regulatorische Strafen zu vermeiden.
UBS sieht sich mit operativen Risiken und Reputationsrisiken aufgrund eines Fälschungsfalls in Singapur konfrontiert, in den ein ehemaliger Mitarbeiter der Credit Suisse verwickelt ist, der über einen Zeitraum von sieben Jahren 112 Anweisungsschreiben gefälscht hat, was zu Entschädigungszahlungen in Höhe von 14,3 Millionen Singapur-Dollar an Kunden geführt hat. Der Fall verdeutlicht alte Compliance-Probleme und potenziell steigende Vertriebs- und Verwaltungskosten für UBS in Asien, während die Aktie nahe ihrem 52-Wochen-Hoch notiert, mit überdehnten Momentum-Indikatoren und gemischter Analystenstimmung.
AML Intelligence hat ein neues Treueprogramm namens AMLi Direct ins Leben gerufen, das Mitgliedern exklusive Vorteile wie Premium-Einblicke, Einladungen zu Veranstaltungen, professionelle Schulungen, Zertifizierungskurse und Rabatte von bis zu 30 % für diejenigen bietet, die 300 Treuepunkte sammeln. Das Programm zielt darauf ab, die Community für die Bekämpfung von Finanzkriminalität zu stärken, und sieht für 2026 Veranstaltungen in Dublin und London vor.
Afrikanische Zentralbanken setzen zunehmend auf islamische Finanzprodukte, um die finanzielle Inklusion zu verbessern und die Finanzierungsquellen für produktive Investitionen zu diversifizieren. Dabei gelten die Grundsätze der Scharia, die Zinsen verbieten und Vereinbarungen zur Risiko- und Gewinnbeteiligung vorschreiben.
Die stellvertretende Vorsitzende der US-Notenbank, Michelle Bowman, und mehrere Gesetzgeber schlugen vor, die Schwellenwerte für die Bankenregulierung anzupassen, indem sie an das nominale BIP gekoppelt werden, um dem Wirtschaftswachstum und der Inflation Rechnung zu tragen. Die Änderungen würden sich auf die Kategorisierung der Banken und die Aufsichtsanforderungen auswirken, wobei die Schwellenwerte für Banken der Kategorie IV von 100 Milliarden US-Dollar auf 140 bis 150 Milliarden US-Dollar angehoben werden könnten. Die Vorschläge zielen darauf ab, einen differenzierteren Regulierungsansatz zu schaffen, der Geschäftsmodelle und Risikoprofile berücksichtigt, anstatt sich ausschließlich auf die Größe der Vermögenswerte zu stützen.
Die Federal Reserve Financial Services gab bekannt, dass sie ab dem 14. Januar 2026 wieder Penny-Einzahlungen von Banken und Kreditgenossenschaften annehmen wird, um den Umlauf von Pennys für kommerzielle Aktivitäten besser zu unterstützen. Diese Maßnahme geht auf frühere lokale Lagerengpässe zurück und zielt darauf ab, den Penny-Fluss zu überwachen, um festzustellen, ob erweiterte Bestelloptionen realisierbar sind, insbesondere da die Penny-Produktion eingestellt wurde. Die Federal Reserve fungiert als Vertreiber für die US-Münzanstalt, liefert jedoch keine Münzen direkt an Unternehmen oder Verbraucher.
Die stellvertretende Vorsitzende der US-Notenbank für Aufsicht, Michelle Bowman, skizzierte eine Agenda zur regulatorischen Entlastung für Gemeinschaftsbanken und schlug Änderungen der Vermögensschwellenwerte, eine Trennung der Aufsicht von größeren Instituten und eine Verringerung der Datenmeldepflichten vor. Sie plädierte für eine maßgeschneiderte Aufsicht, die die Größe, die Aktivitäten und die Risikoprofile der Banken berücksichtigt, anstatt sich ausschließlich auf vermögensbasierte Kennzahlen zu stützen.

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